新闻记者 | 章宇璠编写 | 张一诺
2022年10月19日，国盛证券发布了一份名叫《天干地支在择时中的运用浅析》的研报。这一份发布时并没有落款的研报，全文由“天干地支核心的时间周期、“天干地支在择时中的运用构思”、“天干地支在A股择时中的论证探寻”三部份构成，一时间引起了大家的关心。12月30日，江西证监局发布了有关对国盛证券责任有限公司采用出示警告函对策的选择和有关对刘富兵采用管控交谈对策的决策。罚款单表明，国盛证券责任有限公司关键违反规定客观事实为：在《天干地支在择时中的运用浅析》研究报告事情中，企业研究室研究者刘富兵私底下沟通交流外传研究报告的个人行为，体现了企业未对公司员工个人行为合理监管，未对科学研究工作人员的分析商品开展有效的管理方法。《天干地支在择时中的运用浅析》研究报告事情不断发醇，引起销售市场强烈反响，造成产生信誉风险性，导致不良影响，体现出企业在解决该舆情事件的历程中，未对信誉风险性实现有效的鉴别与评定，未采取相应对策预防解决风险性。以上个人行为违背了《证券公司内部控制指引》第三条、第七条第一项、第八十二条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的相应要求。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的要求，江西证监局决策对国盛证券责任有限公司采用出示警告函的行政部门管控对策。刘富兵制做并发布的《天干地支在择时中的运用浅析》存有下列问题：一是制做的《天干地支在择时中的运用浅析》PPT文档，本质组成研究报告，而未按政策法规规定制做，未向国盛证券申请办理进库、审批、发布，私底下沟通交流外传，造成该研究报告被新闻媒体普遍转截，导致该汇报实际上被发布；二是没经国盛证券审批，未完成备案、报备，将研究报告给予给特殊第三方，未公平公正看待发布目标；三是运用天干地支纪历分析股票市场行情走势，研究思路不技术专业谨慎，科学研究依据不客观性科学合理。以上个人行为违背了《发布证劵研究报告暂行条例》第八条、第九条、第十条和第十一条的相应要求。依据《发布证劵研究报告暂行条例》第二十二条的要求，江西证监局决策对刘富兵采用管控交谈的行政部门管控对策。
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